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(广州市南沙新区上市补贴政策)关于印发广州南沙新区(自贸片区)促进金融服务业发展扶持办法实施细则(修订版)的通知

发表时间:2019-07-15 09:18

穗南开金融发〔2018〕5号

关于印发广州南沙新区(自贸片区)促进金融服务业发展扶持办法实施细则(修订版)的通知

各镇、街,开发区(区)各部门,区直属各单位:

《广州南沙新区(自贸片区)促进金融服务业发展扶持办法实施细则》(修订版)已按程序审批同意,现印发给你们,请认真遵照执行。执行中遇到的问题,请径向广州南沙开发区金融工作局反映。

广州南沙开发区金融工作局

2018年7月17日

广州南沙新区(自贸片区)促进金融服务业发展扶持办法实施细则(修订版)

第一章 总则

第一条   根据《广州南沙新区(自贸片区)促进金融服务业发展扶持办法》,为便于政策实施,明确扶持办法的具体内容及操作办法,结合本区实际,制订本实施细则。

第二条   申请办法奖励的金融企业应当同时满足以下条件:

(一)工商注册地、税务征管关系及统计关系在南沙区范围内,具有独立法人资格(或视同法人单位)、有健全的财务制度、实行独立核算的金融企业。

(二)符合下列条件、标准之一:

1.持牌法人金融机构:经中国人民银行、银监会、证监会、保监会核准或备案的银行、证券、保险、期货、公募基金、信托、金融租赁等法人金融机构及其专业子公司或一级分支机构。

2.重点发展的金融企业:

(1)经中国人民银行、银监会、证监会、保监会核准或备案的财务公司、消费金融公司、汽车金融公司、第三方支付公司等法人金融机构,且实缴资本达到1亿元以上。

(2)在银监会备案的资产管理公司。

(3)控股注册在南沙的持牌法人机构不少于1家的金融投资控股公司。

(4)经省市政府审批设立,年度营业收入1000万元以上或年交易额在10亿元以上的金融要素交易平台。

(5)年度营业收入达到1000万元以上的基金销售、保险经纪、保险代理、保险公估、财富管理等金融服务业。

(6)经有关部门审批(备案)允许开展融资租赁业务的企业(如内资试点融资租赁公司、外资融资租赁公司及该类企业所设立的SPV公司等)和由非融资租赁公司设立的开展飞机、船舶租赁等租赁业务的SPV公司。SPV公司是指为运营特定项目或业务所专门设立的项目公司。

(7)实缴注册资本达到5亿元以上或地方经济贡献达到200万元以上的商业保理企业。

3.股权投资企业:在中国证券投资基金业协会登记、备案的股权投资基金管理企业、公司制股权投资基金企业及合伙制股权投资基金企业。

补贴资金按补贴年限确定,补贴年限根据租赁合同期限确定。

第九章 企业上市奖

第二十九条   申请上市奖励的企业,应当加入我区(后备)上市企业库。南沙区(后备)上市企业库包含拟上市的后备上市企业和上市企业。

后备上市企业的认定及管理按如下规定执行:

(一)符合以下条件的企业可作为我区的后备上市企业:

1.在南沙区依法进行工商注册和税务登记的股份有限公司或有限责任公司;

2.企业具有较强的盈利能力,近3年连续盈利的优先考虑;

3.企业的主营业务属于我区产业目录中鼓励发展的产业;

4.企业董事会、股东会已通过企业上市决议,并制定了具体的上市计划,选择确定了上市辅导中介机构,建立专门的上市工作机构;

5.近三年企业没有重大违法犯罪行为。

(二)符合前款所列条件的后备上市企业向区金融工作局提出申请后备上市企业资格,区金融工作局在受理之日起10个工作日内出具审核意见,企业经审核确认后纳入南沙区后备上市企业库。

(三)区金融工作局对纳入我区后备上市企业库的企业实行动态管理,自认定后四个年度内仍未启动辅导申报工作的企业,则视为自动退出后备上市企业库,取消我区后备上市企业认定资格。

第三十条   对利用资本市场融资发展的后备上市企业、区内上市企业及其员工按以下标准给予奖励:

(一)后备上市企业于广州股权交易中心挂牌进行股权转让交易的,除享受市补贴外,南沙区给予30万元补贴;

(二)后备上市企业于全国中小企业股份转让系统挂牌进行股权转让交易的,除享受市补贴外,南沙区给予150万元补贴;企业于全国中小企业股份转让系统挂牌后再将工商、税务关系新迁入我区,并纳入我区统计口径的,南沙区给予150万元补贴。

(三)后备上市企业成功进入到全国中小企业股份转让系统创新层的,南沙区给予200万元补贴;企业进入到全国中小企业股份转让系统创新层后再将工商、税务关系新迁入我区,并纳入我区统计口径的,南沙区给予150万元补贴。

(四)境内直接上市

境内直接上市的后备上市企业,办理证券主管部门辅导备案工作的,南沙区给予100万元补贴;完成证券主管部门辅导验收工作的,南沙区给予150万元补贴;首次公开发行并成功上市的,南沙区给予250万元补贴。企业符合分阶段补贴条件的,可分别申请相应阶段的补贴;同时符合多个阶段补贴条件的,可同时申请多个阶段的补贴,每家企业每阶段补贴只能享受一次。

辅导备案办理工作在区外完成后再将工商、税务关系新迁入我区,并纳入我区统计口径的企业,企业成功上市后一次性给予500万元上市补贴;企业上市后再将工商、税务关系新迁入我区,并纳入我区统计口径的,南沙区一次性给予500万元补贴。

(五)境内间接上市

境内间接上市的区内企业(指区内企业通过区外买壳、借壳上市等方式实现国内A股上市,并将上市公司注册地、纳税登记迁入我区,纳入我区统计口径),须待企业成功上市后一次性申请上市补贴,南沙区给予500万元补贴;

(六)境外上市

境外上市的后备上市企业,南沙区按其实际发生的相关费用给予不超过500万元的奖励补贴;

(七)后备上市企业授予员工股权激励(包括股票期权、股权期权、限制性股票和股权奖励等激励方式,以下统称“股权激励”),在公司上市后,员工处置前述股权激励,按照其地方经济贡献的80%给予奖励;

(八)区内已上市企业授予员工股权激励,员工个人的股票期权行权、限制性股票解禁、取得激励股权或处置前述激励股权,按照其地方经济贡献的80%给予奖励;

(九)后备上市企业或区内已上市企业以有限合伙企业、有限公司等形式作为员工股权激励实施平台(以下统称“股权激励实施平台”),上市后的后备上市企业员工或区内已上市企业的员工从股权激励实施平台获得的“利息、股息、红利所得”等投资性收益收入及“股权转让所得”收益收入,按照其地方经济贡献的80%给予奖励;

(十)后备上市企业由全国中小企业股份转让系统转板进入主板、中小板、创业板及境外上市,可按照上述标准叠加享受奖励。

第五十条   相关部门职责分工为:

区金融工作局负责金融企业奖励、企业上市奖励的核定;区政务办(区政务服务中心)负责统一收取企业的认定与奖励申请资料;区财政局负责奖励资金的发放;区统计局负责提供入统情况(规模或限额以上企业)等数据;区市场和质量监督管理局负责确定企业行业类别、注册登记情况;区财政局、区国税局、区地税局等有关部门负责提供企业对经济发展贡献的相关数据,并按职责对资金的使用和管理情况进行监督检查和绩效评价。

第五十一条   本实施细则自2017年1月1日起试行,有效期5年。本实施细则有效期内如遇法律、法规或有关政策调整变化的,从其规定。本实施细则有效期届满,将根据实施情况依法予以评估修订。

第五十二条   为保障扶持办法、本实施细则(统称“新政策”)与本实施细则生效前南沙区金融(类金融)企业相关扶持政策(统称“旧政策”)的有序衔接:

(一)在新政策实施前已认定为金融(类金融)总部型企业(融资租赁企业除外),在扶持期限内,按企业上一年度地方经济贡献的95%予以扶持。

(二)在新旧政策过渡期之前落户的融资租赁企业,对于已认定为金融(类金融)总部型企业且符合本实施细则关于实缴资本、经济贡献等方面的实质性条件的,在扶持期限内,参照本实施细则关于融资租赁企业的标准予以扶持,但前述扶持合计最高不超过对我区地方经济贡献的95%。

(三)在新旧政策过渡期内落户的且未认定为总部的金融(类金融)企业,符合本实施细则关于实缴资本、经济贡献等方面的实质性条件的,在扶持期限内,参照本实施细则标准予以落户奖、经营贡献奖、提升能级奖、办公用房补贴、业务奖励等扶持。

(四)本实施细则中的新旧政策过渡期指自2016年1月1日(含)至2016年12月31日(含)。

第五十三条   本实施细则由南沙开发区金融工作局负责解释。


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